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國(guó)家融資擔(dān)保基金有限責(zé)任公司 股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理暫行辦法

國(guó)家融資擔(dān)保基金有限責(zé)任公司 股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理暫行辦法

來源：   時(shí)間：2021-04-27 15:36:10
（2020年修訂版）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國(guó)家融資擔(dān)?；鹩邢挢?zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“基金”）股權(quán)投資，積極發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，推動(dòng)構(gòu)建全國(guó)政府性融資擔(dān)保體系，提升對(duì)小微企業(yè)、“三農(nóng)”和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等普惠領(lǐng)域金融服務(wù)能力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于有效發(fā)揮政府性融資擔(dān)?；鹱饔们袑?shí)支持小微企業(yè)和“三農(nóng)”發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱6號(hào)文）等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)投資，是基金根據(jù)國(guó)家政策和基金發(fā)展規(guī)劃，以自有資金或股權(quán)投入，取得特定政府性融資擔(dān)保、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)股權(quán)的交易行為。
第三條 基金股權(quán)投資按照以下原則開展：
（一）堅(jiān)持政策性定位。以股權(quán)投資為紐帶，引導(dǎo)和支持地方政府性融資擔(dān)保、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)聚焦支小支農(nóng)融資擔(dān)保主業(yè)，不以盈利為目的，充分發(fā)揮增信分險(xiǎn)降費(fèi)功能作用，有效緩解普惠領(lǐng)域“融資難、融資貴”問題。
（二）堅(jiān)持“投保聯(lián)動(dòng)”?；鸸蓹?quán)投資與再擔(dān)保業(yè)務(wù)合作有機(jī)結(jié)合、互為依托，不斷增強(qiáng)政府性融資擔(dān)保體系的資本實(shí)力與業(yè)務(wù)拓展能力。
（三）堅(jiān)持審慎穩(wěn)步推進(jìn)。立足當(dāng)前，充分結(jié)合政府性融資擔(dān)保體系建設(shè)現(xiàn)狀，選擇條件相對(duì)成熟的機(jī)構(gòu)先行先試，發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，不斷完善投資標(biāo)準(zhǔn)，分階段分步驟實(shí)施，扎實(shí)開展股權(quán)投資工作。
第四條 基金股權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)編制基金年度股權(quán)投資工作安排意見、選取投資對(duì)象、組織盡職調(diào)查、合同談判與簽訂、投后管理等。再擔(dān)保業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)提供合作機(jī)構(gòu)相關(guān)信息等。風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資的法律與合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)督等。財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)投資資金撥付和回收等。
第五條 基金年度股權(quán)投資工作安排意見，納入基金年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。年中股權(quán)投資方案需調(diào)整的，須按程序報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。年度執(zhí)行結(jié)果向董事會(huì)報(bào)告。
第二章 投資對(duì)象、條件和方式
第六條 基金股權(quán)投資對(duì)象為政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，主要投資于?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）屬政府性融資擔(dān)保、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱省屬機(jī)構(gòu)），支持其投資轄內(nèi)地市級(jí)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱市屬機(jī)構(gòu)）。
    第七條 基金股權(quán)投資對(duì)象選取應(yīng)滿足以下條件：
（一）機(jī)構(gòu)聚焦支小支農(nóng)主業(yè)，專注服務(wù)小微企業(yè)、“三農(nóng)”等普惠主體。符合政策要求的融資擔(dān)保、再擔(dān)保業(yè)務(wù)覆蓋面廣、規(guī)模大、占比高，政策性業(yè)務(wù)開拓能力較強(qiáng)，政策性功能作用發(fā)揮較好，并不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)。
（二）與基金開展再擔(dān)保業(yè)務(wù)合作規(guī)模較大。
（三）地方政府已出臺(tái)系列支持政策，以保證機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。
（四）機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)健全，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理等符合公司治理的相關(guān)要求，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
（五）在地方開展的政府性融資擔(dān)保、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作中，獲得“良”及以上評(píng)價(jià)等次。
（六）基金規(guī)定的其他條件。
第八條 對(duì)存在下列情形之一的機(jī)構(gòu)，基金不予股權(quán)投資：
（一）偏離主業(yè)盲目擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的；
（二）6號(hào)文出臺(tái)后為政府債券發(fā)行提供擔(dān)保或?yàn)檎谫Y平臺(tái)融資提供增信的；
（三）6號(hào)文出臺(tái)后向融資擔(dān)保、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)（含與主業(yè)直接相關(guān)的附屬機(jī)構(gòu)）以外的機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的；
（四）存在重大違法違規(guī)事項(xiàng)，或依法可能導(dǎo)致不能存續(xù)情形或障礙的。
第九條 基金可采用發(fā)起設(shè)立、增資擴(kuò)股等方式對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，原則上不采用股權(quán)受讓方式。
第三章  投資決策
第十條 投資初選。股權(quán)業(yè)務(wù)部根據(jù)本辦法各項(xiàng)要求和基金年度股權(quán)投資工作安排意見，對(duì)省屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，結(jié)合業(yè)務(wù)合作等情況，初選出符合條件的省屬機(jī)構(gòu)，上報(bào)基金領(lǐng)導(dǎo)集體辦公會(huì)審議確定年度股權(quán)投資考察范圍。
第十一條 受理申請(qǐng)。股權(quán)業(yè)務(wù)部在投資考察范圍內(nèi)，與相關(guān)機(jī)構(gòu)及地方有關(guān)部門溝通，就省屬機(jī)構(gòu)參與體系建設(shè)能力與意愿、投資預(yù)期政策目標(biāo)、擬投資金額及方式、資金支付、特殊條款等投資主要事項(xiàng)初步取得一致意見，初步審核相關(guān)省屬機(jī)構(gòu)提交的投資申請(qǐng)、擬投資市屬機(jī)構(gòu)意見，或推薦意見、托管承諾等。 
第十二條 盡職調(diào)查。股權(quán)業(yè)務(wù)部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的盡職調(diào)查方案，根據(jù)需要組織相關(guān)部門和第三方機(jī)構(gòu)開展投資備選機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查和投資方案報(bào)告。風(fēng)控合規(guī)部對(duì)盡職調(diào)查和投資方案報(bào)告出具獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。
第十三條 投資決策?；痫L(fēng)險(xiǎn)評(píng)審委員會(huì)對(duì)股權(quán)業(yè)務(wù)部提交的盡職調(diào)查和投資方案報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，及風(fēng)控合規(guī)部出具的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見等開展審議，確定擬投資機(jī)構(gòu)和投資金額等事項(xiàng)。審議通過后，股權(quán)業(yè)務(wù)部上報(bào)總經(jīng)理確認(rèn)。按照“三重一大”有關(guān)規(guī)定報(bào)基金黨委會(huì)審批決策。
第十四條 法律審查和合同簽署。股權(quán)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)與擬投資機(jī)構(gòu)溝通，起草合同文本，經(jīng)風(fēng)控合規(guī)部合規(guī)性審核后，報(bào)分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)?；鸱ㄈ舜砘蚱涫跈?quán)代表與被投資機(jī)構(gòu)簽署合同。合同內(nèi)容主要包括：投資規(guī)模、交易價(jià)格、投資方式、雙方權(quán)利義務(wù)、保護(hù)性措施、退出方案、委托管理及后續(xù)相關(guān)交易安排等。
第十五條 資金劃轉(zhuǎn)。財(cái)務(wù)管理部根據(jù)合同約定，向被投資機(jī)構(gòu)劃轉(zhuǎn)投資款，收取被投資機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)證明或出資證明書。資金撥付可以采取累進(jìn)方式，與考核結(jié)果掛鉤，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)后，及時(shí)撥付后續(xù)資金。
第十六條 工商變更。股權(quán)業(yè)務(wù)部協(xié)助被投資機(jī)構(gòu)完成工商登記或變更，并根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)管理法律法規(guī)規(guī)定，完成國(guó)有法人股備案。
第四章 投后管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
第十七條 股權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)投后管理工作，會(huì)同基金相關(guān)部門及委托管理機(jī)構(gòu)等，監(jiān)督被投資機(jī)構(gòu)資金使用和政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，從事以下工作：
（一）建立定期報(bào)告制度。督促被投資機(jī)構(gòu)或委托管理機(jī)構(gòu)向基金定期報(bào)告主要經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)及應(yīng)急事項(xiàng)等。股權(quán)業(yè)務(wù)部在綜合評(píng)估基礎(chǔ)上形成投后管理報(bào)告。
（二）不定期開展檢查。股權(quán)業(yè)務(wù)部會(huì)同風(fēng)控合規(guī)部、視情況組織委托管理機(jī)構(gòu)對(duì)被投資機(jī)構(gòu)等開展不定期檢查，及時(shí)向基金報(bào)告被投資機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，提出處理意見并跟進(jìn)落實(shí)。
（三）行使股東相關(guān)權(quán)利。根據(jù)合同約定，股權(quán)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)按照基金授權(quán)，組織行使股東相關(guān)權(quán)利，包括但不限于參與重大決策、委派董事（股權(quán)代表）、組織董事（股權(quán)代表）參加被投資機(jī)構(gòu)重要會(huì)議等。
第十八條 被投資機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下情形之一的，基金有權(quán)按照合同約定，采取相應(yīng)措施，包括要求控股股東等以不低于基金投資金額受買基金股權(quán)等。
（一）嚴(yán)重違背投資約定的； 
（二）阻礙基金行使股東權(quán)利的；
（三）向基金報(bào)送虛假材料的；
（四）投后出現(xiàn)本辦法第八條列示情形的。
第十九條 省屬機(jī)構(gòu)基于基金股權(quán)投資，繼續(xù)向轄內(nèi)市屬機(jī)構(gòu)投資的，應(yīng)督促其發(fā)揮政策性作用、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并與相關(guān)市屬機(jī)構(gòu)就保護(hù)性措施、退出情形等重要事項(xiàng)予以約定。如有觸發(fā)退出約定情形的，省屬機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金協(xié)商處理，對(duì)撤資進(jìn)行妥善安排。
第二十條 基金可視體系建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理需要，以持有的市屬機(jī)構(gòu)股權(quán)投資于相關(guān)省屬機(jī)構(gòu)，逐步理順與省屬機(jī)構(gòu)、相關(guān)市屬機(jī)構(gòu)的股權(quán)和管理關(guān)系。
第二十一條 股權(quán)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)建立和管理股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案。對(duì)基金投資決策、合同簽署和投后管理等工作中形成的盡職調(diào)查報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、投資合同、重要會(huì)議紀(jì)錄等相關(guān)文件和重要資料，及時(shí)進(jìn)行整理，歸檔入卷，以備檢查。
第五章 附 則
第二十二條 基金參與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的部門和人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守基金規(guī)章制度，遵循相關(guān)職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉工作，忠于職守，接受監(jiān)督檢查。對(duì)違反基金有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)給予有關(guān)責(zé)任人員警告、通報(bào)批評(píng)；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十三條 本辦法由基金負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。
 
 
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